必ずお読みいただきたいこと

あおぞら投信株式会社

あおぞら投信株式会社（以下「当社」といいます。）は、「個人情報の保護に関する法律」に基づき、個人情報の適正な保護と利用に関する取組方針（プライバシーポリシー）を制定し、公表いたします。

なお、特定個人情報等の適正な取扱いに関する基本方針については、「特定個人情報等の適正な取扱いに関する基本方針」に制定し公表いたします。

当社はお客さまからの信頼を第一と考え、関係法令やこの基本方針を遵守し、お客さまの情報の漏えい等やお知らせする目的以外での使用を防止するべく、お客さまの情報を安全に管理し、正確性・機密性の保持について、この基本方針とあわせて継続的に改善に努めます。また、お客さまのご意見・ご要望に速やかにお答えいたします。この方針は、個人情報以外のお客さまに関する情報についても遵守いたします。

当社は、個人情報を以下の利用目的の達成に必要な範囲内で利用いたします。違法または不当な行為を助長、または誘発するおそれがある方法による個人情報の利用は行いません。

事業内容

当社は、法令により下記の業務を認められております。

• 金融商品取引業（有価証券の売買業務、有価証券の売買の取り次ぎ業務、有価証券の引受け業務、投資運用業等）、法令等により営むことができる業務およびこれらに付随する業務
• その他金融商品取引業者が営むことができる業務およびこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含む。）

利用目的

1. お客さまからのお問い合わせ･お申し出に基づき情報･サービスの提供等を行う目的で、より良い商品･サービスを提供させていただくべく市場調査を行う目的で、また、必要に応じて法令･業界ルールに定められたものを満たす目的で、個人の住所、氏名、電話番号、電子メールアドレス、顧客サービス部門での通話記録等を取得し、個人データとして保有します。
2. 日常業務において連絡を取る必要がある官公庁、関連業界団体、取引先等の連絡先等の把握を目的として、商慣習に基づき適正に、担当者名、所属先、電話番号、電子メールアドレス、代表者の経歴等を取得し、個人データとして保有します。
3. セキュリティ対策を目的として、監視カメラによる来訪者の映像等を取得し、個人データとして保有します。
4. 雇用管理を目的として、入館時の本人確認に使用する役職員等の個人情報を取得し、個人データとして保有するほか、人事採用活動の目的で応募者の個人情報を取得し、個人データとして保有します。
5. 当社へのお問い合わせのうち録音設備がある電話では、お客さまとの通話を録音させていただく場合があります。録音内容について、「お客さま対応の品質向上およびお客さまとの通話内容確認」に利用させていただきます。
6. 当社に証券口座を開設されているお客さま、または新たに証券口座を開設されるお客さまについては以下の目的でお客さまの個人情報を取得し、個人データとして保有します。
   (1) 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サ－ビスの案内を行うため
   (2) 当社または関連会社の金融商品の勧誘・販売、サ－ビスの案内を行うため
   (3) 適合性の原則等に照らした商品・サ－ビスの提供の妥当性を判断するため
   (4) お客さまご本人であることまたはご本人の代理であることを確認するため
   (5) お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
   (6) お客さまとの取引に関する事務を行うため
   (7) お客さまとの契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
   (8) 市場調査、ならびにデ－タ分析やアンケ－トの実施等による金融商品やサ－ビスの研究や開発のため
   (9) その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に遂行するため

上記の個人情報については、必要に応じて、個別に、より具体的に利用目的を明示する、本人の同意を得る等の措置を講じたうえで、情報を取得し、個人データとして保有している場合があります。また、上記のほか、各種メディア等を通じて、業務上必要な販売会社、外部委託先、業務提携先等の取引先の適格性に関する調査、時事、経営環境、経済情勢等に関する情報収集等を行う中で、付随的な情報として個人情報を取得し、個人データとして保有している場合があります。

当社は、業務上必要な範囲で個人情報を取得いたします。

個人情報の主な取得元

• 口座開設申込書等に、お客さまに直接、記入していただいた情報
• 会社四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインタ－ネットで公表された情報
• 商品やサ－ビスの提供を通じて、お客さまからお聞きした情報
  なお、お客さまとの面談による対話内容や電話による通話内容は、対応品質向上と内容の確認のため録音させていただく場合があります。
• お客さまにご提出していただいた書類（名刺を含む）や電子メール等により取得した情報
• あおぞら銀行グル―プ会社（共同利用者）から提供を受ける場合

また、当社は、機微（センシティブ）情報（信条、労働組合への加盟、人種、門地、社会的身分、本籍地、保健医療、性生活、犯罪の経歴、刑事事件に関する手続き、少年の保護事件に関する手続き、犯罪により害を被った事実）については、法令等により認められる場合を除き、取得、利用または第三者提供を行いません。

当社は、お客さまの個人情報を正確、最新なものにするよう常に適切な措置を講じています。また、お客さまの情報への不当なアクセス、破壊、改ざん、漏えいなどが行われることを防止するため、ルールの整備や研修、システム改善といった組織的・人的・物理・技術的安全管理措置を講じ適正に管理するとともに、役職員等および委託先の適切な監督を行ってまいります。主な安全管理措置は以下のとおりです。

1. 組織的安全管理措置
   当社では、個人データ等の取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データ等を取り扱う従業者および当該従業者が取り扱う個人データ等の範囲を明確化し、法や個人データ等の取扱規程に違反している事実または兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備しています。また、個人データ等の取扱状況について、定期的に自己点検を実施しています。
2. 人的安全管理措置
   当社では、個人データ等の取扱いに関する留意事項に関して、従業者に定期的な研修を実施しています。また、個人データ等についての従業者の秘密保持に関する事項を就業規則に規定しています。
3. 物理的安全管理措置
   当社では、個人データ等を含む書類の机上放置の防止措置を実施しています。また、個人データ等を取り扱う機器、電子媒体および書類等の盗難または紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データ等が判明しないような措置を実施しています。
4. 技術的安全管理措置
   当社では、アクセス制御を実施して、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定する措置を実施しています。また、個人データ等を取り扱う情報システムを外部からの不正アクセスまたは不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入しています。個人データ等の移送、送信においては暗号化等の必要なセキュリティ対策を実施し、情報システムの監視を行っています。

当社がお客さまの情報の安全管理のために講じている措置の内容の詳細については、下記「お客さまの個人情報に関するお問い合わせ窓口」記載のご連絡先までお問い合わせください。 

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内で個人データを委託する場合や以下の場合等、法令等により許される場合を除き、あらかじめご本人の同意を得ることなく、個人データを第三者へ開示･提供いたしません。

1. 本人の同意を得ている場合
2. 法令に基づく場合
3. 人の生命、身体または財産の保護のために必要がある場合
4. 公衆衛生の向上または児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき
5. 国の機関もしくは地方公共団体またはその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき
6. 第三者に提供される個人データについて、本人の求めに応じて当該本人が識別される個人データの第三者への提供を停止することとしている場合であって、必要事項について、あらかじめ、本人に通知し、または本人が容易に知り得る状態に置いているとき
7. 学術研究機関等に個人データを提供する場合であって、当該学術研究機関等が当該個人データを学術研究目的で取り扱う必要があるとき（当該個人データを取り扱う目的の一部が学術研究目的である場合を含み、個人の権利利益を不当に侵害するおそれがある場合を除く。）

当社は、利用目的の達成に必要な業務を円滑に進めるため、業務の全部または一部を委託し、必要な個人データを業務委託先に提供することがあります。お客さまの情報の取扱いを外部に委託する場合には、当社が定める委託先選定基準に従って委託先を選定し、安全管理措置を委託契約に盛り込むとともに、その安全管理措置等の遵守状況を確認する等、委託先について適切に監督します。委託先が再委託先に委託を行う場合も、委託先が再委託先に対して監督を適切に果たすこと、再委託先が安全管理措置を講ずること等を確認します。

当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている主な業務

• お客さまにお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
• 事務処理に関する業務（書類の保存・管理を含む）
• 情報システムの運用・保守に関する業務
• 税務上等の専門的な助言等を提供する業務
• 業務に関する帳簿書類を保管する業務
• 金融商品仲介業務の委託

当社は、以下のとおり、お客さまの個人データを共同して利用させていただくことがあります。なお、金融商品取引法その他の法令等で共同利用が制限される場合は、お客さまから同意書を取得した場合等、法令等で認められた場合を除き、共同利用は行いません。

なお、法令等により、人種、信条、門地、本籍地、保険医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供は致しません。

当社は、保有個人データに関して、お客さま本人またはその代理人より、個人情報の開示（第三者提供記録の開示を含みます。以下同じ。）・訂正・利用停止等のお申出がありました場合は、お客さまご本人からのお申出であることをご確認させていただきました上、特別の理由がない限り、速やかに開示・訂正・利用停止等の措置をとらせていただきます。

当社がお客さまの個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客さまは当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

また、当社がお客さまの個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客さまの同意は不要とされていますが、お客さまは以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

1. 当該第三者における体制整備の方法
2. 当該第三者が実施する相当措置の概要
3. 当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度
4. 当該外国の名称
5. 当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要
6. 当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
7. ⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要
   詳しくは当社のホームページ「外国にある第三者への個人データの提供について」をご覧ください。

当社は、お客さまの個人情報に関する問い合わせおよび苦情相談窓口を設けています。

個人情報の開示・訂正・利用停止等のお申出、その他個人情報に関するお問い合わせは下記までご連絡いただきますようお願いいたします。

【個人データの管理責任者】
あおぞら投信株式会社
〒102-0074
東京都千代田区麹町6-1-1
代表者名については当社ホームページの会社概要をご参照ください。
https://www.aozora-im.co.jp/about/overview/

【お客さまの個人情報に関するお問い合わせ窓口】
あおぞら投信株式会社 法務コンプライアンス部
〒102-0083
東京都千代田区麹町6-1-1
電話番号 ： 03-6752-1051
＊受付時間 平日 9：00～17：00

当社は、認定個人情報保護団体である日本証券業協会および一般社団法人資産運用業協会の会員（対象事業者）です。同協会では、会員の個人情報、仮名加工情報、匿名加工情報の取扱いに関する苦情・相談を受け付けております。

【お問い合わせ先】
日本証券業協会　個人情報相談室 電話03-6665-6784
受付日：月曜日～金曜日（祝祭日を除く）受付時間： 9：00～17：00
一般社団法人 資産運用業協会 投資者相談室 電話 03-5614-8440
受付日： 月曜日～金曜日（祝祭日を除く）受付時間： 9：00～11：30、 12：30～17：00